2月13日，證監會網站發文稱，湖北證監局擬照章對天風證券和現代集團臆想處以2500萬元的頂格罰金，對9名包袱東談主員臆想罰金3480萬元，對現代集團骨子截至東談主艾路明、天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監許欣選拔畢生證券商場禁初學徑。
此前，即2025年11月28日，天風證券發布公告稱，當日收到中國證監會下發的《立案奉告書》：因涉嫌信息線路非法違章、非法提供融資，中國證監會決定對天風證券立案。
{jz:field.toptypename/}據悉，天風證券股份有限公司成立于2000年，總部設于湖北省武漢市，是湖北惟一省屬證券公司。2018年10月19日，公司登陸上海證券往返所，注冊老本100.74億元。（此前報談）
以下為處罰細目——
近日，澳門新浦京證監會對天風證券股份有限公司（以下簡稱天風證券）為武漢現代科技產業集團股份有限公司（以下簡稱現代集團）涉嫌非法提供融資及信息線路非法違章舉止作出行政處罰及商場禁入預先奉告。
經查，2020年至2022年本事，天風證券非法為原第一大股東現代集團提供融資、未按限定線路與現代集團關聯往返，現代集團與天風證券共同現實關聯非法舉止，嚴重違背證券法律法則。湖北證監局擬照章對天風證券和現代集團臆想處以2500萬元的頂格罰金，對9名包袱東談主員臆想罰金3480萬元，對現代集團骨子截至東談主艾路明、天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監許欣選拔畢生證券商場禁初學徑。對天風證券及談判東談主員在業務開展、內控合規等方面存在的非法違章舉止，時時彩app下載湖北證監局擬照章選拔暫停關聯業務、責令刑事包袱談判包袱東談主員、監管說話等行政監管門徑。上海證券往返所擬對天風證券、現代集團及談判包袱東談主員依規頂格作出秩序刑事包袱。
前期，為切實崇拜投資者正當權益，證券監管部門握續培植監管司法遵循，湖北省積極手腳，現代集團所握天風證券股權已轉讓給湖北省談判企業，天風證券計較得以保險。這次處罰落地，將故意于天風證券進一步夯實公司措置、提高合規風控不時水平，促使其慎重計較。
公司措置是上市公司高質地發展的根基，合規風控是證券公司慎重發展的人命線。從天風證券非法違章案例看，一方面大股東奢靡股東權益、非法欺騙證券公司融資、侵蝕證券公司利益，另一方面證券公司沖突合規底線、合作股東非法違章，性質惡劣，必須照章從重辦處。下一步，證監會將連續堅握“追罪魁”與“打幫兇”并舉，嚴厲打擊此類非法違章舉止。同期，督促證券行業以案為鑒，潛入吸收教會，全面加強公司措置和合規風控不時，握續鼓吹行業文化設立，切實作念到“不越過底線、不策畫勃勃、不急功近利、不脫實向虛、不招是搬非”，堅握本分守信、以義取利、慎重審慎、守正革命、照章合規。
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